罰金

ChainCatcher 消息，据《華爾街日報》報導，澳大利亞聯邦法院裁定幣安本地衍生品部門需額外支付 1000 萬澳元（約 690 萬美元）的民事罰金。該筆罰金是在幣安於 2023 年向受影響客戶支付約 1310 萬澳元補償金之外的追加處罰。澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）指出，該部門在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期間將 524 名零售投資者錯誤分類為批發客戶，導致其在缺乏消費者保護的情況下暴露於高風險衍生品，造成超過 1200 萬澳元的損失和費用。ASIC 主席 Joe Longo 表示，此結果是對尋求在澳開展業務的金融服務商的明確警告。幣安發言人稱該問題已於 2023 年完成整改，相關子公司 Oztures 已停止衍生品業務並註銷牌照。

ChainCatcher 消息，廣東韶關樂昌市人民法院審結一起涉外詐騙案，犯罪分子在取得被害人信任後引導被害人在虛假平台進行虛擬幣投資，從而騙取被害人財物，樂昌法院依法判處犯罪分子有期徒刑八個月至六個月不等並處罰金。法官提示所謂"只騙外國人"絕非法律豁免理由，境外並非法外之地，切勿輕信"騙外國人不犯法"的謬論。

ChainCatcher 消息，据 cryptonews，韓國判處 V Global 相關三名從犯有期徒刑三年、緩刑執行並各自接受 5 年保護觀察，並分別處以 6.6 億韓元（約 47.4 萬美元）、4.26 億韓元（約 30.6 萬美元）和 2.59 億韓元（約 18.6 萬美元）罰金。法院認定三人曾通過多層級行銷為該"偽裝交易所"拉客，幫助誘騙約 5 萬名投資者，涉案金額約 14 億美元。法官在宣判中稱，三人"利用加密資產熱潮造成天文數字的損失"，但也考慮到部分受害者曾收到返利，從而做出緩刑判決。此前，V Global 首席執行官已於 2023 年被韓國最高法院以主犯身份判處 25 年徒刑，另有多名高管被判 14 年、4 年不等的實刑。

ChainCatcher 消息，据最高人民檢察院公眾號，8 月 27 日，最高人民法院、最高人民檢察院（"兩高"）發布依法懲治掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益犯罪典型案例，準確識別以虛擬貨幣等手段實施的掩飾、隱瞞犯罪所得犯罪。《安某某等掩飾、隱瞞犯罪所得案》入選，該案被告三人在數字貨幣交易平台幫助犯罪分子轉移大量資金並將他人轉入銀行卡賬戶的資金用於購買虛擬貨幣，查實的被害人被騙取資金共計50餘萬元，情節嚴重，均被判有期徒刑並處罰金。

ChainCatcher 消息，据 Bitcoin.com 報導，美國商品期貨交易委員會（ CFTC ）宣布，美國聯邦法院對 My Big Coin 加密貨幣欺詐案作出最終缺席判決，裁定兩名個人及兩家公司共同承擔 2500 萬美元罰金和賠償金。該案主犯 Randall Crater 此前已被判刑 100 個月。法院認定被告在 2014-2017 年間虛假宣傳其加密貨幣 My Big Coin ( MBC )具有黃金背書和流通性，騙取 28 名投資者超 600 萬美元。 CFTC 表示，由於被告可能缺乏償付能力，受害者最終能追回多少資金尚不確定。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 報導，醫療科技公司 Semler Scientific 在週二的文件中披露，已與美國司法部（DOJ）就其產品 QuantaFlo 的行銷違規指控達成初步和解，同意支付 2,975 萬美元罰金。公司已與加密貨幣交易所 Coinbase 簽署貸款協議，計劃以其持有的比特幣作為抵押獲取貸款，用於支付和解金。此前消息，Semler Scientific 啟動了一項 5 億美元的混合證券發行計劃，所籌資金或部分用於購買比特幣。

ChainCatcher 消息，美國司法部宣布，阿聯酋註冊的加密做市商 CLS Global 同意認罪，承認在 2024 年 7-8 月期間為臥底執法人員創建的虛擬項目 NexFundAI 提供"洗單"服務，通過算法在多個錢包間進行自交易，虛構交易量以吸引投資者。公司員工在視頻會議中承認："這是洗單交易，我們為很多客戶都這樣做。"如法院批准認罪協議，CLS Global 將支付 428,059 美元罰金及被扣押加密貨幣，並被禁止參與美國加密貨幣市場。該公司擁有 50 多名境外員工，主要為美國投資者提供加密相關服務。

ChainCatcher 消息，据禹州法院公眾號，禹州市人民法院於昨日（12 月 27 日）公開宣判了一起電信網絡詐騙案件。法院審理查明，被告人溫某伙和多名同夥使用虛構的身份和外籍人員聊天，在獲取對方信任後，誘導其購買虛擬貨幣實施詐騙。期間共發送詐騙信息 54360 條，溫某非法獲利 2400 元。法院在綜合考慮溫某犯罪事實、性質、情節及社會危害程度後，依照刑法相關規定，判決被告人溫某犯詐騙罪，判處有期徒刑三年，並處罰金人民幣二萬元。宣判後，溫某當庭表示上訴。

ChainCatcher 消息，据中國長安網披露，江西省撫州市樂安縣人民法院對發生在該縣的一起利用"影視道具幣"購買虛擬貨幣的案件進行了判決，4 名被告人因犯詐騙罪被分別判處 1 年 9 個月至 2 年 2 個月有期徒刑，並處以 6000 元到 1.8 萬元不等的罰金。

ChainCatcher 消息，近日，重慶市第一中級人民法院對一起涉及虛擬貨幣非法經營的案件做出了終審裁定，被告人何某因在某虛擬貨幣交易平台上非法從事資金支付結算業務，賺取差價獲利，被重慶市渝北區人民法院以非法經營罪判處有期徒刑三年，並處罰金 500 萬元。2018 年初，何某在某知名的虛擬貨幣交易平台上註冊成為"商戶"，開始從事虛擬貨幣"USDT"與人民幣之間的兌換交易。據了解，交易所的自選交易區，不同商戶在收款渠道、交易額度以及交易價格方面各有不同。其中，收購"USDT"的價格主要集中在 6.85 元左右，而出售"USDT"的價格多為 7 元左右。後鄭某擴大業務規模，租賃場地、招募員工，並利用親友的名義註冊多個帳號和開設銀行帳戶，在虛擬貨幣交易平台上進行大量的虛擬貨幣與人民幣兌換交易。何某用於兌換業務的資金總額高達 6.09 億元，截至 2019 年 5月，何某控制的銀行帳戶累計交易流水已經高達140億餘元，其個人非法獲利 477 萬元。他將這些非法所得的資金用於購買房產、投資理財產品等，試圖將其合法化。重慶市渝北區人民法院以非法經營罪對其作出判決，判處有期徒刑三年，並處罰金五百萬元。對此，何某並不甘心，選擇上訴至重慶市第一中級人民法院，聲稱所從事的虛擬貨幣和人民幣之間的兌換業務並不構成資金支付結算行為，因此不構成非法經營罪。重慶市第一中級人民法院經過審理，於近日裁定駁回上訴，維持原判。

ChainCatcher 消息，据火小律公眾號文章披露，一重慶案例被告人何某因在某虛擬貨幣交易平台上非法從事資金支付結算業務，賺取差價獲利，被重慶市渝北區人民法院以非法經營罪判處有期徒刑三年，並處罰金 500 萬元。一審判決後，何某上訴至重慶市第一中級人民法院。在上訴過程中，何某聲稱所從事的虛擬貨幣和人民幣之間的兌換業務並不構成資金支付結算行為，因此不構成非法經營罪。重慶市第一中級人民法院經過審理，於近日裁定駁回上訴，維持原判。

ChainCatcher 消息，据消息人士@RippleXrpie 披露的文件，美國證券交易委員會（SEC）已對 Ripple 要求降低 20 億美元罰款的信件做出回應。美 SEC 稱 Ripple 將 Terraform 的罰金數額與 Ripple 的"銷售總額"進行了比較，認為法院應判處相同比率的（1.27%）罰金，即 1000 萬美元上限。但 SEC 認為應將該比率應用於證交會在此要求法院退還的 8.763 億美元毛利潤，得出的罰金數字（1.026 億美元）比 Ripple 堅持的 1000 萬美元上限要高得多， SEC 認為如此低的罰款額度（ 1000 萬美元）並不能滿足民事罰款法規的目的。

ChainCatcher 消息，据《財富》雜誌報導，彭博社此前關於 Terraform Labs 將向美國證券交易委員會支付 44.7 億美元的報導"粗製濫造（shoddy）"，因為美國證券交易委員會最終可能只會收到罰款的一小部分，甚至無法收到全部罰款。據悉，Terraform Labs 已經破產，幾乎沒有錢，而目前還不清楚 Do Kwon 是否還有他欠下的 2.04 億美元判決款。

ChainCatcher 消息，据金融時報報導，加密貨幣和數字支付公司去年（2023 年）因客戶檢查和反洗錢控制方面的缺陷以及未能遵守制裁和其他金融犯罪問題而支付了 58 億美元的罰款，其中包括美國檢察官宣稱對加密貨幣交易所幣安 (Binance) 處以的 43 億美元罰款。罰款金額首次超過整個傳統金融體系，傳統金融領域去年僅支付了 8.35 億美元的罰款。

ChainCatcher 消息，美國證券交易委員會（SEC）公布 2023 財年執法結果，共提起 784 項執法行動，同比增加 3%，獲得 49.49 億美元罰金，創下史上第二高記錄。在加密貨幣方面，美 SEC 執法行動包括價值數十億美元的加密欺詐計劃、未經註冊的加密資產產品、平台和中介機構以及非法名人兜售等，涉及訴訟包括對 Terraform Labs 及其創始人 Do Kwon 的指控；對 Richard Heart 和他控制的三個實體：Hex、PulseChain 和 PulseX 的指控；對 FTX 首席執行官 SBF 和其他 FTX 高管的指控等。

ChainCatcher 消息，据檢察日報報導，河北法院近日對一起偷賣他人虛擬幣案犯罪嫌疑人周某判處有期徒刑九個月，緩刑一年，並處罰金 2000 元。因經營網路公司失敗，周某欠下不少外債。周某伙同搶劫他人手機的李某（另案處理），破解了該手機密碼以及手機上環保幣（虛擬幣）平台的帳號、密碼，通過網路技術利用該手機登入他人帳號進行環保幣掛售獲利，提現了 8442 元用於償還信用卡欠款。警方在偵辦李某搶劫案中發現被害人在失蹤期間新註冊了一個支付寶帳戶，遂順藤摸瓜找到了周某，于 2021 年 11 月 24 日將其抓獲，並根據周某的交代找到了實施搶劫的李某。2022 年 11 月 15 日，該案被移送至檢察院審查起訴。鑑於周某自願認罪認罰，退出所有贓款並獲得對方諒解，檢察院以涉嫌盜竊罪提起公訴。

ChainCatcher 消息，聯邦法院下令數字資產交易所 Digitex Futures 及其創始人兼 CEO Adam Todd 支付罰金超過 1500 萬美元，原因是其違反了美國監管機構的操縱和註冊規則。據悉，CFTC 商品期貨交易委員會在發現 Todd 及其交易所試圖操縱其原生 DGTX 代幣的價格並表示其未能向該機構註冊後，於去年首次對 Todd 及其交易所提出指控。(來源鏈接)

ChainCatcher 消息，据 PANews 報導，美國 SEC 于 2017 年到 2023 年期間至少指控了 48 個加密項目/名人，罰款總額超 8.2 億美元，包含 BUSD、FTX、Block.one、Telegram、Tezos 和 Ripple 等知名項目。（來源鏈接）